Composizione del modello
Il modello di organizzazione e gestione del Casino de la Vallée costituito dalla seguente documentazione:
- Linee guida Confindustria, documento utilizzato come linea guida metodologica, oltre che come riferimento per alcuni aspetti puntuali riferiti ad elementi operativi correlati al decreto;
- Modello di organizzazione e gestione del Casino de la Vallée, documento che descrive i principi regolatori, gli aspetti generali ed alcuni aspetti puntuali riferiti ad elementi operativi correlati al decreto (es. Organismo di Vigilanza e Controllo, sistema sanzionatorio);
- l’Analisi di rischio del Casino de la Vallée, documento che descrive le attività all’interno di ogni processo, il grado di esposizione a rischio (declinata per tipologia specifica di reato) ed i controlli suggeriti a seguito della valutazione;
- il Codice Etico, documento che illustra i valori-guida della Società nel corso della propria attività raccomandando, promuovendo o vietando determinati comportamenti, e se necessario dettando specifici divieti e prescrizioni in relazione ai reati considerati;
- l’insieme della documentazione relativa al modello di organizzazione e gestione del Casino de la Vallée.
Costruzione del Modello
Secondo le prescrizioni del D.Lgs 231/2001 l’attività di creazione del modello di organizzazione e gestione e la sua implementazione è stata articolata nelle seguenti fasi:
- identificazione dei processi e delle relative interazioni
sono mappati i processi utilizzando lo strumento del self assessment (vedi fig. 2);
- identificazione delle attività a rischio
durante tale fase sono condotte interviste, raccolte di documenti ed analisi dei dati relativi a tutti i processi della Società, evidenziando le eventuali attività esposte al rischio di illecito. Sono inoltre analizzate le aree riferite alla struttura organizzativa (es. procure per la gestione operativa) e alle politiche di gestione dei regali ed omaggi aziendali;
- identificazione ed analisi degli attuali presidi al rischio
sulla base dei risultati ottenuti, è operato il confronto tra le procedure esistenti e le attività a rischio evidenziate. Al termine dell’attività è possibile definire la “gap analysis” del Casino de la Vallée, ovvero le aree e/o le attività non sufficientemente presidiate al fine di garantire l’efficacia del modello di organizzazione e gestione;
- definizione dei protocolli
l’attività comporta, per colmare i gap emersi in precedenza, l’integrazione della documentazione della Società esistente con le attività ed i controlli definiti dalla Direzione e/o la produzione di documentazione normativa ex-novo.
Principi generali di comportamento
Oltre a quanto sarà più dettagliatamente esposto nel capitolo successivo in relazione ai singoli gruppi di reati considerati ed al grado di esposizione al rischio reato, in questo paragrafo si vuole segnalare come la Società si sia data regole di comportamento generali che devono essere seguite nello svolgimento delle attività aziendali al fine di garantire un sistema di controlli interni idoneo a prevenire la commissione dei reati previsti dal decreto legislativo 231/2001.
Il Codice Etico, che è da intendersi come parte integrante del presente Modello definisce il complesso dei principi e delle regole generali di comportamento nei:
- rapporti con le Pubblica Autorità
- rapporti con i fornitori
- conferimento degli incarichi professionali
- rapporti con le Autorità di Vigilanza
- gestione del patrimonio e delle attività contabili.